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科技成果評價試點工作方案
發布日期:2017/7/24 16:39:09  來源:科技部  


科技成果產出是衡量科技創新能力和水平的重要指標之一,科技成果評價是科技投入績效評估的核心組成部分,在新形勢下,改進和完善科技成果評價具有重要意義。為激勵自主創新,推進科技成果評價改革,促進科技成果向現實生產力轉化,決定開展科技成果評價試點工作,制定試點工作方案如下:

一、試點工作的必要性和緊迫性

1、《中華人民共和國科學技術進步法》(以下簡稱《科技進步法》)和《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》(以下簡稱《規劃綱要》)對改進科技成果評價提出了新的要求!犊萍歼M步法》 規定“ 科學技術評價制度應當根據不同科學技術活動的特點,按照公平、公正、公開的原則,實行分類評價!兑巹澗V要》中明確提出要改革科技成果評價制度。

2、當前科技成果評價工作尚不適應形勢發展要求。多年來,以政府組織成果鑒定為主的科技成果評價方式,對判別科技成果的質量和水平,促進科技成果轉化發揮了應有作用。但隨著我國社會主義市場經濟體制的完善和科技體制改革的不斷深化,以政府鑒定為主的科技成果評價方式已經不符合政府職能轉變的要求,也不適應新形勢下對科技成果評價的多樣化需求。因此,改進和完善科技成果評價勢在必行。

3、科技成果評價是激勵和保護科技人員自主創新的積極性,有效實施科技成果應用和轉化的關鍵環節。為進一步加強科技與經濟的緊密結合,有效促進科技成果應用與轉化,必須抓緊改進和規范科技成果評價工作,通過采取先行試點、總結經驗、穩步推進的方式,逐步建立和完善適應我國社會主義市場經濟和科技發展要求的科技成果評價體系。

  

二、指導思想和基本原則

1、指導思想:以科學發展觀為指導,貫徹落實《科技進步法》和《規劃綱要》的有關規定和要求,以促進科技成果向現實生產力轉化,推動科學技術為經濟建設和社會發展服務為宗旨,切實轉變政府職能,把試點工作作為培育和建立科技中介服務體系的重要任務之一,積極引導和支持社會專業評價機構開展科技成果評價,探索建立科學規范、客觀公正、職責明確、自律發展的科技成果評價體系。

2、基本原則:一是先行試點、穩步推進的原則。選擇具備條件的地方、部門和行業先行試點,試點單位根據自身情況,各有側重進行試點,取得經驗后逐步推廣。二是以政府為主導、專業評價機構為主體協同推進的原則。參加試點的各級科技行政部門要切實轉變政府職能,主要依托專業評價機構開展科技成果評價,并積極給予指導和支持。三是以需求為導向、完善評價服務體系的原則。主要針對成果應用轉化需求和政府管理決策需求,構建科技成果評價服務體系,提高服務能力和水平。同時,積極探索為科技成果應用轉化和科技金融提供成果評價服務的有效模式。

3、試點期目標:到2010年底,各試點單位在改進和完善科技成果評價程序、評價方法和指標體系方面取得明顯成效,初步建立起科技成果評價新的管理機制和責任機制,培育出一批專業化的科技成果評價機構,基本實現科技成果分類評價。

遠期目標:到2015年,在全國范圍基本實現科技成果評價從以滿足政府管理需要為主向適應市場經濟中多元主體的多種需求轉變,初步形成包括社會專業機構評價、市場評價和必要的政府評價在內的科技成果多元化評價新模式體系框架。

  

三、試點單位

經科技部研究并與各單位充分協商,決定選擇農業部科技司、國防科技工業局科技司、河北省科技廳、湖南省科技廳、蘇州市科技局、合肥市科技局、成都市科技局、青島市科技局、中國有色金屬工業協會科技部作為科技成果評價工作試點單位。


四、主要試點內容

各試點單位根據本方案配套的《科技成果評價試點暫行辦法》,重點開展以下幾方面試點工作。

1、遴選專業評價機構,開展科技成果評價。試點單位的科技行政部門按照科技部頒布的《科學技術評價辦法(試行)》、《科技評估管理暫行辦法》及《科技成果評價試點暫行辦法》的相關規定,根據從事科技成果評價工作經歷、業績和現有條件等,遴選符合條件的評價機構開展科技成果評價工作。

2、實施科技成果分類評價,完善評價指標體系。試點評價機構應當按照《科技成果評價試點暫行辦法》規定的方式和程序開展科技成果評價。對技術開發類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學研究成果等不同類型成果,采用不同評價指標進行評價。

--技術開發類應用技術成果評價指標主要包括:技術創新程度,技術經濟指標的先進程度,技術難度和復雜程度,技術的重現性和成熟度,技術創新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用,取得的經濟效益或社會效益。

--社會公益類應用技術成果評價指標主要包括:技術創新程度,技術指標的先進程度,技術難度和復雜程度,應用推廣程度,對相關領域科技進步的推動作用,已獲社會、生態、環境效益。

--軟科學研究成果評價指標主要包括:創新程度、研究難度與復雜程度、科學價值與學術水平,對決策科學化和管理現代化的影響程度、取得的經濟效益和社會效益,與國民經濟、社會、科技發展戰略的緊密程度。

各試點單位和機構應結合試點實際情況,進一步完善和細化上述評價指標體系。

3、試點范圍內的財政資金資助的科學技術項目(課題)驗收時或驗收前,一般應當對形成的科技成果做出評價,除涉密項目等特殊情況外,應委托試點機構進行評價。項目(課題)驗收結題后,管理部門一般不再組織其他形式的成果評價活動。

4、涉及國家秘密、國家安全、公共安全等國家重大利益,不宜由社會專業評價機構進行評價的科技成果,由相應管理部門根據有關規定和實際需要采取適當方式進行評價,評價時可參考《科技成果評價試點暫行辦法》中的評價指標體系,在試點過程中進一步完善相關評價辦法和指標體系。


五、建立和完善責任機制

各試點單位在試點工作中要勇于創新,積極探索建立和完善新的科技成果評價管理體制和責任機制。重點要明確管理部門、評價委托方、評價機構和評價咨詢專家職責義務,建立評價機構和咨詢專家信譽制度,推進誠信建設,健全責任機制。

1、試點地方和部門的科技行政部門主要負責制定試點方案和評價實施辦法,選擇確定參加試點的評價機構,指導和幫助試點評價機構制定科技成果分類評價指標體系,建立評價咨詢專家庫,并負責對試點機構開展科技成果評價進行監督和管理。

2、科技成果評價所涉及的科技成果評價委托方、評價機構及評價咨詢專家,應遵守相關法律、法規、規章和政策規定,按照合同約定,履行各自的義務,承擔各自的責任。發生爭議時,根據《中華人民共和國合同法》等法律法規予以解決。

3、科技成果評價委托方和成果完成方應當根據合同約定提供真實、完整的技術資料,必要時,應當提供專業檢測、檢索機構等專門機構出具的檢測、檢索報告或應用證明材料,嚴格履行與評價機構簽訂的科技成果評價合同,并對依據評價結論所做出的決策行為負責。

4、評價機構及其工作人員必須嚴格遵守國家有關法律、法規、規章和政策的規定,認真履行科技成果評價工作的職責,恪守職業道德,加強自律,接受評價委托方和社會公眾的監督。評價機構不得接受利益相關者的評價委托。評價機構必須維護評價成果所有者的知識產權,不得擅自向其他組織或者個人擴散相關技術資料,不得非法占有、使用、提供、轉讓他人的科技成果。

5、保證評價機構及評價咨詢專家的公正性和獨立性。管理部門不得向評價機構和評價咨詢專家施加傾向性影響,評價機構也不得向評價咨詢專家施加傾向性影響。評價機構不得聘請被評價科技成果的完成人員和完成單位人員等利益相關人作為評價咨詢專家。


六、主要措施

1、加強對科技成果評價試點工作的指導和支持。有關試點地方、部門和單位要根據本地區、本部門實際情況,加強對試點工作的指導和支持,創造有利條件和環境,保障試點工作順利進行,推進科技成果評價的專業化、規范化和社會化。

2、積極培育和促進科技成果評價機構自律發展。試點單位應根據各自科技成果評價的需求和發展狀況,積極培育社會評價機構,通過加強指導和監管、推動行業自律和強化社會監督,促進社會評價機構的健康發展。

3、完善科技成果評價辦法,建立分類評價指標體系。試點單位應結合本地區、本部門科技成果評價工作實際,建立起一支由技術、產業、經濟和金融等領域專家組成的科技評價咨詢專家隊伍,組織制訂科技成果分類評價指標體系,通過試點工作,進一步完善科技成果評價辦法,提高評價的科學性和公正性,為社會專業評價機構開展科技成果評價提供支撐。

4、加強科技成果評價與應用轉化的結合。試點單位要積極探索科技成果評價與應用轉化相結合的有效模式,為成果轉化與金融支持相結合提供服務。把評價中發現的成熟的、先進的、有市場前景的科技成果及時向社會和有關部門推介,指導和促進其向現實生產力轉化,培育新的經濟增長點,推動科技與經濟的緊密結合。


七、實施安排

(一)啟動階段

20099-200910月,各試點地方、部門和單位確定各自的試點范圍,確定兩家以上試點評價機構,制訂試點方案和評價實施辦法,完善和細化分類評價指標體系,建立和完善評價咨詢專家庫,開展相關培訓工作。

(二)試點階段

200911-20109月,各試點單位應根據自身情況和特點,在試點范圍和內容等方面各有側重,突出重點。在試點過程中試點單位應根據實際情況適時組織試點評價機構召開工作交流會,及時發現和解決問題。

(三)總結階段

201010-201012月,對試點工作的成績和問題進行總結,進一步完善科技成果評價辦法,形成完善細化的科技成果評價指標體系,初步建立共享開放的科技成果評價專家庫。試點工作結束時進行評估,根據試點情況和評估結果,確定下一步試點范圍和內容。


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