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專利池
發布日期:2019/7/25 16:00:17  來源:百度百科  

概述

       專利的集合,最初是兩個或兩個以上的專利所有者達成的協議,通過該協議將一個或多個專利許可給一方或者第三方,后來發展成為“把作為交叉許可客體的多個知識產權—主要是專利權—放入一攬子許可中所形成的知識產權集合體”。專利池的初衷是加快專利許可,促進技術應用。

專利池的管理就是標準的定價,是產業聯盟的關鍵環節,不僅關系到聯盟成員的利益,而且還影響最終用戶,直接決定了標準的發展。
基于標準的專利池通常具備以下基本特征:
有一個明確的、定義良好的標準;
有一套程序或第三方專家來決定那些專利是核心的;
一份經核心專利持有人起草并核準的技術許可,該許可至少應遵循合理且非歧視原則(即FRAND原則)基礎上;
專利池管理機構由經核心專利持有人共同任命,負責專利池的管理任務;
核心專利持有人保留對專利池之外的自身專利的許可權利。

專利池管理不合理,直接造成了標準的多方抵制。一個合理的管理模式,直接影響了一個標準的進展,這是我們國內產業聯盟必須要處理好的一個環節。

組建運作

現代專利池與過去的技術標準通常排斥專利權不同,今天的技術標準往往包含大量專利技術,專利池日益成為技術標準實施的專利許可平臺。現代專利池的組建與運作因行業、地域等因素的差異而不盡相同,但總體而言大致遵循以下路徑。
形成技術標準結成專利池
按照技術標準的形成過程不同,技術標準可分為法定標準(de jure standards)和事實標準(de facto standards)。法定標準是指由政府及其授權的標準化組織或國際標準化組織制定或確認的技術標準。事實標準是指非由標準化組織制定的,而是由處于技術領先地位的企業、企業集團制定(有的還需行業聯盟組織認可,如DVD標準需經DVD論壇認可),由市場實際接納的技術標準。由于技術標準所包含的技術日益復雜,且技術的研發需要巨額投入,研發能否成功以及能否被接納為標準都存有風險,因而由少數企業獨自研發形成技術標準的情形會越來越少,企業更愿意結成技術聯盟共推技術標準。當前技術標準的形成,無論是法定標準還是事實標準,大都先由部分企業結成技術聯盟,共同研發推出候選的技術標準,然后由政府或標準化組織采納為法定標準或者由行業聯盟接納為事實標準。這種技術聯盟可以說是專利池的雛形,一旦技術聯盟共同研發的技術成為技術標準,專利池即以此為基礎而形成。
以3G的三大國際標準中目前最為成熟的WCDMA標準為例,WCDMA技術由歐洲和日該公司共同研發,后被國際電信聯盟(ITU) 接納為國際標準。2002年11月,擁有WCDMA主要專利的NTT DoCoMo、愛立信、諾基亞和西門子四家公司共同提出專利許可計劃,承諾將以公平合理的條件對外許可。WCDMA基本專利的許可費率與每家公司擁有的基本專利數目成比例,累積專利費率將不超過5%。隨后,日本富士通松下三菱電機、NEC和索尼公司表示愿意加入該計劃,WCDMA專利池初步形成。
評估必要專利構建專利池
一項標準或技術會涉及許多專利,但最終進入專利池的只能是其中的必要專利,這既是標準化組織的政策,也是各國反壟斷部門的要求。在構建專利池之前一般都要進行專利評估,以確定哪些專利是可以放入專利池中的必要專利。一項專利技術一旦入選為必要專利,專利權人就可借此獲得交叉許可和分享對外許可收益的資格,因而專利評估的結果對各專利權人而言關系重大。為了保證評估結果的公正性和合理性,評估工作一般交由獨立的第三方執行。評估的結果并非一成不變,隨著專利授權情況和技術的變化,評估機構需要不斷地進行技術跟蹤和評估。超出有效期的專利會被清除出專利池,新授權的必要專利會被加入。因此,專利池中的專利數量會不斷變化,專利池的成員也不斷調整。一般而言,專利池中的專利數量和專利池成員數會逐漸增長。 以MPEG-2專利池為例,MPEG-2的必要專利由專利池成員協議成立的獨立的專利管理機構MPEG-LA負責組織專家評估,MPEG-LA最初檢索了8000多項美國專利摘要,評估了100多個專利所有人所擁有的逾800項專利,最后確定其中的27項專利為必要專利組成專利池。后來由于法國電信日立等公司的加入,專利池中的專利增加到230項。WCDMA聯盟必要專利的評估工作交由一個獨立的第三方機構——國際專利評價協會(IPEC)執行。該協會目前由中、日、韓、英、法、意、德、美等國的13個國際專利法律公司聯合構成。專利評估按照業界定義的方法進行,對其中的每一項評價由三個專利律師承擔,評估過程必須是可信并為業界所承認。
制定知識產權政策設立知識產權管理機構
專利池的知識產權政策一般由專利池成員協商制定,但同時受到多種因素的影響和制約,除了需要滿足反壟斷法規的要求外,還受制于標準化組織的有關政策,甚至直接由標準化組織制定。專利池的知識產權政策主要包括知識產權許可的基本原則、許可費標準以及許可方式等等。其知識產權許可的內容主要涉及專利,有的也包含商標(如作為證明商標的標識)和著作權客體(如技術手冊)。
1)專利許可原則。在專利池內部通常遵循平等原則,專利池成員無論專利數量多少其地位一律平等,每一項必要專利無論其作用大小,也平等對待,這是因為專利池中任何一項專利都是技術實施中必不可少的專利。成員間一般相互交叉許可,對外許可收入則主要根據各成員所擁有的專利數量按比例分配。
專利池的對外專利許可一般遵守“FRAND(Fair, Reasonable and Non-discriminatory)原則”。即“公平、合理、非歧視原則”,這也是許多標準化組織與反壟斷機關的原則要求。公平原則要求專利池不得無故拒絕許可以限制新的廠商進入;合理原則要求許可條款特別是專利許可費率應當合理;非歧視原則要求專利池對任一被許可廠商應當一視同仁,不得因為所屬國別、規模大小等原因而厚此薄彼或拒絕許可。例如,3GPP、ETSI、和CWTS等標準化組織在它們的知識產權規約中規定了許可的FRAND原則。
2)專利許可費標準。專利池對外許可一般執行統一的收費標準,這也是非歧視原則的體現。為了確定合理的專利收費標準和專利池成員間的分配比例,專利池需要確定一套專利許可費收取和分配的計算方法。這些方法一般包括成本累積法(Cost Approach)、市場比價法(Market Approach)、所得估算法(Income Approach)等等。實踐中,專利許可費率通常不超過專利產品凈售價的5%。在標準化組織越來越強勢的今天,專利池的知識產權許可收費常常受標準化組織事先限定。例如3G標準化組織“第三代合作伙伴計劃”3GPP試圖扮演專利權人和3G廠商間的協調角色,不僅組織必要專利評估,還制定專利費的計算方法并限定最高專利費率。
3)知識產權管理機構。專利池對外通常實行一站式打包許可,由一個專門的知識產權管理機構負責相關事務。管理機構不僅全權代表專利池統一對外許可,還負責處理有關專利糾紛談判和訴訟事務。管理機構的設立一般采用兩種方式:一種是由專利池另行成立專門負責知識產權管理的獨立實體,專利池成員首先與該獨立實體簽署專利授權協議,再由該獨立實體統一負責知識產權許可事務,例如,MPEG-2專利池設立的MPEG-LA、 DVD 6C專利池設立的DVD6C—LA就是這樣的獨立實體,二者都采用有限責任公司形式;另一種是不另設獨立機構,而是由專利池委托其部分成員代表專利池負責知識產權管理,DVD 3C就采用這種方式,該專利池委托其成員之一的飛利浦公司統一負責知識產權許可事務。


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